1.     掌握合規(guī)概念；

2.     掌握最新合規(guī)法律要求；

3.     掌握建立合規(guī)體系要務(wù)；

4.     掌握相關(guān)法律法規(guī)，相關(guān)方管理，合規(guī)流程建設(shè)等實務(wù)知識；

5.     從總體上提升學(xué)員合規(guī)體系建設(shè)和實務(wù)操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作。

第一章 合規(guī)概述

1.     合規(guī)問題解決（題目）

2.     合規(guī)概念

3.     為什么要做合規(guī)

4.     合規(guī)與其他管理的關(guān)系

4.1     合規(guī)與法律管理

4.2     合規(guī)與內(nèi)控風(fēng)險

4.3     合規(guī)與內(nèi)審

5.     合規(guī)法律概述

5.1     中央企業(yè)合規(guī)管理辦法2022 &企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引

法律背景及簡介

合規(guī)管理辦法與原合規(guī)管理指引的區(qū)別

重要條款解析

5.2     ISO 37301-2021

5.3     合規(guī)不起訴的意義

【案例】典型合規(guī)案例分析

第二章 合規(guī)體系建設(shè)

1.     合規(guī)體系建設(shè)十二要點

2.     合規(guī)組織職責(zé)及計劃

1      

2      

2.1     合規(guī)常見組織形式

2.2     合規(guī)角色、職責(zé)和權(quán)限

2.2.1 黨委、董事會、高管層職責(zé)

2.2.2 CCO及合規(guī)部門職責(zé)

2.2.3 業(yè)務(wù)部門及員工職責(zé)

2.2.4 最新三線模型

2.2.5 管理的三個閉環(huán)

2.3     合規(guī)計劃

2.3.1 合規(guī)計劃的來源

2.3.2 合規(guī)計劃內(nèi)容

2.3.3 合規(guī)方針

【案例】合規(guī)方針實例

2.3.4 合規(guī)目標(biāo)

2.3.5 合規(guī)承諾

2.3.6 合規(guī)計劃審批備案及調(diào)整

3.        合規(guī)義務(wù)及風(fēng)險評估

3.1     合規(guī)義務(wù)類型

3.2     合規(guī)風(fēng)險識別

3.2.1 識別方法

   【練習(xí)】合規(guī)義務(wù)收集

3.3     合規(guī)風(fēng)險分析

3.4     合規(guī)風(fēng)險評價

3.5     合規(guī)風(fēng)險預(yù)警

【案例】KRI+RPA應(yīng)用實例

3.6     合規(guī)義務(wù)風(fēng)險評估的監(jiān)督

4.     合規(guī)溝通

4.1     了解組織及其環(huán)境

4.1.1 方法及評估要點

4.2     了解利益相關(guān)方的需求和期望

4.2.1 了解方法

4.2.2 行動計劃

4.3     合規(guī)管理體系

4.3.1 業(yè)務(wù)的縱向和橫向劃分

4.3.2 時間的事前、事中、事后控制

5.     合規(guī)目標(biāo)及指標(biāo)

1      

2      

3      

5.1     合規(guī)目標(biāo)及指標(biāo)設(shè)置

5.2     合規(guī)激勵約束機制

6.     合規(guī)制度體系

6.1     合規(guī)制度制定原則

6.2     行為規(guī)范

6.3     管理規(guī)范

6.4     制度管理方法

6.5     合規(guī)制度制定實例

6.5.1 禮品與邀請

6.5.2 贊助與捐贈

6.5.3 人事管理

7.     合規(guī)培訓(xùn)及文化

1      

2      

3      

4      

5      

6      

7      

7.1     培訓(xùn)重要性

7.2     培訓(xùn)的分級分類

7.3     培訓(xùn)內(nèi)容

7.4     合規(guī)文化

7.4.1 文化內(nèi)容

7.4.2 文化構(gòu)建方法

7.4.3 文化外延

7.5     合規(guī)宣傳

8.     合規(guī)審查

8.1     審查類型

8.2     審查重點

8.3     審查方法

8.4     商業(yè)伙伴審查

8.4.1 商業(yè)伙伴分類

8.4.2 每類審查要點

8.5     審查報告

【案例分析】GE奔馳合規(guī)審查案例分析

9.     合規(guī)登記

9.1     合規(guī)登記類型要點

10.  合規(guī)舉報及調(diào)查

10.1  合規(guī)舉報

10.2  合規(guī)調(diào)查

10.3  合規(guī)外部調(diào)查

11.  合規(guī)評估及改善

11.1  合規(guī)監(jiān)控

11.1.1    合規(guī)監(jiān)控事項

11.1.2    合規(guī)監(jiān)控過程步驟

11.1.3    剩余風(fēng)險

11.1.4    違規(guī)事項登記

11.2  管理層評審

11.3  審計

11.4  糾正措施及責(zé)任追究

11.5  持續(xù)改進

11.5.1    問題改善的四個維度

12.  合規(guī)報告及檔案

12.1  合規(guī)報告

12.2  合規(guī)檔案

13.  合規(guī)信息系統(tǒng)

13.1  合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建藍圖

13.2  合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建要點

13.3  合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建步驟

【案例分析】合規(guī)問題解決（答案）